Effects of US Foreign Assistance on Democracy Building, 1990–2014: An Update

This paper updates our earlier work on the impact of US foreign assistance on democratic outcomes in recipient countries using newly available USAID Foreign Aid Explorer data covering the 2001–2014 period, as well as new outcome measures derived from Varieties of Democracy (V-Dem) data. Building on the theoretical and empirical framework established in our previous study and in subsequent work in the field, we estimate: a) the effect of overall USAID Democracy, Human Rights, and Governance (DRG) expenditures on general indices of democracy, b) changes in the effects of DRG expenditures after 2001, and c) the conditions that moderate the impact of DRG funding at the country level in the contemporary era. We find that the effect of DRG expenditures decreased dramatically in the 2002–2014 period, relative to the modest effect shown in the previous study for the period immediately following the end of the Cold War. However, DRG aid remains effective in the current era under favorable conditions. Further analysis demonstrates important conditional effects related to patterns of DRG investment, such that aid has greater impact when levels of security assistance are low (indicating competing priorities) and when prior DRG investment is low (indicating diminishing returns). In addition, DRG is more effective at intermediate levels of democratization and less so in contexts of democratic backsliding. RESUMEN Este estudio actualiza nuestro trabajo anterior sobre el impacto de la cooperación internacional de los Estados Unidos en los procesos de democratización utilizando nuevos datos publicados por USAID para el período 2001-2014, así como las nuevas medidas de democracia del proyecto Varieties of Democracy (V-Dem). A partir del marco establecido en el estudio anterior, y de los estudios recientes, estimamos: a) el efecto de la inversión de USAID en Democracia, Derechos Humanos y Gobernanza (DRG, por su sigla en inglés) en los índices generales de democracia, b) cambios en los efectos de la inversión en DRG después de 2001, y c) las condiciones que moderan el impacto de los fondos de DRG en la era contemporánea. Encontramos que el efecto de la cooperación disminuyó dramáticamente en el período 2002–2014 en relación con el efecto, de por sí modesto, mostrado en el estudio anterior para el período posterior a la Guerra Fría. Sin embargo, la inversión en DRG sigue siendo efectiva actualmente bajo condiciones favorables. El análisis muestra efectos condicionales relacionados con los patrones de inversión: la cooperación internacional en DRG tiene mayor impacto cuando los niveles de asistencia en temas de seguridad son bajos (indicando que Estados Unidos tiene prioridades en conflicto) y cuando la inversión previa es baja (indicando rendimientos decrecientes). Además, la cooperación en DRG es más efectiva cuando los regímenes receptores tienen niveles intermedios de democratización, y menos en contextos de retroceso democrático.